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      上交所投教下午茶(第六期)| 上市公司炮制“奇葩議案”
      2019-07-12 17:22
      參考來源:中和應泰投資者教育平臺
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      上市公司是證券市場的重要參與主體,其披露的信息是投資者做出投資決策時參考的重要依據。為保護投資者的合法權益,上市公司和相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、其他規范性文件以及證券交易所的相關規則規定,及時、公平地披露信息,并保證所披露信息的真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


      但在市場上,存在個別上市公司及相關信息披露義務人違反信息披露義務,挑戰法律底線、屢次實施信息披露違法違規行為的情況。對此,監管機構切實履行監管職責,予以徹查嚴處。


      上市公司炮制“奇葩議案”,挑戰監管底線遭嚴查


      2017年的某日,A上市公司通過信息披露業務系統提交了董事會會議決議公告及召開臨時股東大會的通知,聲稱公司董事會已審議通過了1001項議案,并擬將上述全部議案提交至股東大會審議并進行披露。對此,證券交易所公司監管部門進行了審核并發現,A公司在相關公告中的議案不僅多數與上市公司運作毫無關聯,而且議案內容也不符合法律法規的規定,嚴重擾亂了證券市場信息披露的基本秩序。


      比如,“關于調整雙休日至禮拜一禮拜二的議案”“關于公司建立健全員工戀愛審批制度”等議案,這些議案顯然不屬于《公司法》以及公司章程規定的股東大會行使職權的范圍。


      再比如,在20多項涉及公司全員薪酬調整的議案中,有的議案是全員加薪,有的議案卻是全員降薪。相關議案間邏輯混亂、前后矛盾,誤導了公司股東對于董事會在職工薪資變動、董事會人員變更等方面真實意見的認知。


      此外,所有議案都僅披露了標題,卻沒有披露具體議案的內容,存在著重大遺漏。


      對于上述議案,證券交易所公司監管部門審核后,當日即向公司發出監管工作函,督促公司對不符合相關規定的議案進行調整修改。但在收到上述函件后,公司并未按照監管要求進行修改,反而擅自將上述公告刊登于公開的網站、股吧,向公眾進行披露。


      公司這種蓄意編造不符合規定的股東大會議案,在證券交易所公司監管部門已經書面督促整改的情況下,不僅未落實監管要求,還將未披露的信息和監管工作函件,通過非法定披露渠道在網上傳播的行為,破壞了證券市場信息披露秩序,踐踏了監管底線,影響非常惡劣。


      對此,證券交易所根據《股票上市規則》與《紀律處分和監管措施實施辦法》等相關規定,做出紀律處分。證監會聯合相關部門成立專案組,查實后,最終對公司及相關人員給予責令整改、警告、罰款以及市場禁入等處罰。


      提醒投資者


      提醒投資者注意


      首先,為了保護投資者的知情權,上市公司應當嚴格按照《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》與《股票上市規則》等規定,規范運作,認真履行信息披露義務,對發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件予以公告,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響,以便投資者可以根據上市公司披露的信息及時做出投資決策。


      其次,對投資者來說,需要明確的可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的“重大事件”是什么呢?《證券法》第六十七條規定“(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響…”這些情況即是重大事件。在以上案例中,上市公司將本不應由董事會、股東大會審議,與“重大事件”無任何相關性、相似性的內容作為公告的組成部分予以披露,違反了相關規定。


      再次,該上市公司在其信息披露申請被證券交易所嚴厲駁斥的情況下,擅自將相關公告通過網站、股吧向公眾披露,違反了《證券法》中關于“依法必須披露的信息,應當在國務院證券監督管理機構指定的媒體發布”的規定。


      最后,監管機構對上述行為嚴厲查處,我們也提示投資者們關注此類風險事件。


      好了,今天的投教下午茶到這里就結束了,謝謝大家的收聽,更多精彩內容,請登錄“上交所投教”官方網站(edu.sse.com.cn),或者關注微信公眾號“上交所投教”、“百川眾學”,我們下期再會。

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      標簽: 法律法規 上海交易所 國家政策
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