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      上交所投教下午茶(第九期)| 勿以內幕報師恩, 受到重罰不值當
      2019-07-12 17:34
      參考來源:中和應泰投資者教育平臺
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      在市場中,投資者往往會去追捧上市公司的一些重大投資行為和重大財產處置決定,比如:資產重組、資產注入、收購資產等。不少投資者喜歡打聽此類消息,并且把這類消息解讀為重大利好,認為依靠這些所謂的“內幕消息”炒股,就可以獲得巨額收益。

      但是,要知道,內幕交易這種行為,不管最終是否盈利,都是法律所禁止的違法行為。


      勿以“內幕”報師恩,


      受到重罰不值當


      在此案例中,周某是某學院的教授,而張某是他的學生。在張某上學時兩人關系就很好,并且在張某畢業后,兩人也保持了十分密切的交往,曾經在一起合作炒股、探討選股,在資金上有所往來。


      2014年4月至6月,張某為一家公司的并購重組項目提供了中介服務,并且還參與到了公司重大資產重組的籌劃當中。在此期間,周某與張某建立了頻繁的通訊聯系,并從張某處獲知了該公司有即將進行重組的預期。根據此消息呢,周某在內幕信息敏感期內,通過他自己的多個賬戶買入該公司股票,并于2014年5月12日至10月8日期間賣出,獲利達1264余萬元。同時,張某也是在該公司股票停牌前,內幕交易了該公司的股票。


      2016年3月,四川省成都市中級人民法院對張某的內幕交易案作出一審有罪判決。同年8月,證監會認定周某室友進行這個內幕交易的,根據《證券法》第二百零二條的規定,沒收周某違法所得1264余萬元,并處以一倍罰款。


      在這個案例中,張某的居間服務對重組的推進發揮了關鍵作用,并且事實上是直接促成了雙方接洽。根據《上市公司重大資產重組管理辦法》的規定,張某屬于內幕信息知情人。獲知相關消息的周某呢,是根據張某提供的消息,在內幕信息敏感期買賣了股票,這一行為違反了《證券法》關于禁止內幕交易行為規定,最終,也是難逃法律的制裁。


      提醒投資者注意


      投資者可以從本案中了解到,不要輕易相信有關人員所謂的“內幕信息”,更不要主動向有關人員打聽此類消息。同時,需要注意的是,與此案類似的對公司股票價格具有重大影響的“內幕信息”是不能提前泄露的,向內幕信息知情人打聽此類信息,或者是利用該信息買賣股票的行為本身就是違法的,終會受到法律的制裁。


      此外,我們提醒投資者,不要簡單“聽消息”、“聽故事”就買入所謂的資產重組的股票,要特別注意“內幕消息”中蘊含的投資風險和法律風險,更不能千方百計打聽“內幕消息”來進行內幕交易,還是應當堅持價值投資,樹立正確的投資理念。


      好了,今天的投教下午茶到這里就結束了,謝謝大家的收聽,更多精彩內容,請登錄“上交所投教”官方網站(edu.sse.com.cn),或者關注微信公眾號“上交所投教”、“百川眾學”,我們下期再會。

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