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      上交所投教下午茶(第十期)| 借高送轉信息內幕交易,必受嚴查
      2019-07-12 17:36
      參考來源:中和應泰投資者教育平臺
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      作為備受市場關注的熱點題材之一,“高送轉”經常受到中小投資者的追捧。但是,有的上市公司借機選擇在半年報、年報披露之前“慷慨”公告“10送20”,甚至“10送30”的“高送轉”方案,借此大幅拉升股價,“撩撥”投資者的神經,把“高送轉”異化成炒作題材或者謀取私利的工具。

      接下來的這個案例就是一起典型的上市公司實際控制人利用“高送轉”信息從事內幕交易的案件。我們一起來看看吧!


      借“高送轉”信息內幕交易,必受


      嚴查不怠慢


      2016年初,在上市公司HG公告“高送轉”和利潤分配的信息之前,公司實際控制人甄某利用自己對上市公司的優勢地位和接近決策的便利,動用股票質押及其他途徑來源獲得的巨額資金,暗中拉攏、暗示和指示下屬使用保潔員等4人名義新開立賬戶,突擊買入HG公司的股票,并在上述信息公開、股價連漲4個交易日后隨即賣出所持的股票,從中非法獲利670萬元。


      2017年3月,證監會將該案依法移送公安機關追究刑事責任,涉案人員目前已被公安機關依法采取刑事強制措施。


      在這個案例中,公司實際控制人甄某是《證券法》規定的證券交易內幕信息的知情人,為獲取收益,利用因特殊地位獲取的內幕信息進行證券交易的行為違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則,侵犯了公眾投資者的平等知情權和財產權益,擾亂了證券市場的運行秩序。按照《證券法》七十六條的規定,如果在內幕信息公開前買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券,就觸犯了內幕交易的紅線,構成《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。


      根據《刑法》第一百八十條第一款規定,(內幕交易行為屬)情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。這意味著,行為人甄某可能面臨刑事責任。


      提醒投資者注意


      為保護投資者的知情權等合法權益,監管部門全面強化對“高送轉”行為的一線監管,對于披露“高送轉”預案的公司,按照分類監管、事中監管、刨根問底“三位一體”的監管模式,嚴把信息披露審核第一關。


      本案的查辦及后續處理對于打擊“高送轉”概念非理性炒作,樹立上市公司規范運作理念,警示相關上市公司高管等主體具有重要意義。同時,也提醒內幕信息知情人,一定要守住職業道德的紅線和法律規定的底線,堅決不做資本市場的“老鼠”。


      好了,今天的投教下午茶到這里就結束了,謝謝大家的收聽,更多精彩內容,請登錄“上交所投教”官方網站(edu.sse.com.cn),或者關注微信公眾號“上交所投教”、“百川眾學”,我們下期再會。

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      標簽: 國家政策 法律法規 上海交易所
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